Diagnosticar riesgos
Identifica procesos sensibles: contratación, pagos, intermediarios, datos o relación con administraciones. Prioriza por exposición real.
Prevención y respuesta con responsables claros
Abogados de compliance en Madrid
Si tu empresa en Madrid necesita revisar controles, un canal interno o una alerta recibida, empieza por contar cómo está organizada. El abogado puede ayudarte a convertir documentos dispersos en un sistema aplicable.
Con tus palabras Servicio por abogados colegiados Honorarios claros
Explícalo con tus palabrasNosotros te ayudamos a situar el primer paso.
Información para orientarte antes de contratar
Empecemos por lo que te preocupa
¿Qué necesita tu sistema de cumplimiento?
EmpezarNo tenemos controles definidosEl punto de partida son las operaciones y los riesgos reales, no un listado genérico de delitos.Vamos paso a paso RevisarEl programa existe, pero no funcionaConviene comprobar quién ejecuta los controles y qué evidencia queda, además de actualizar los documentos.Vamos paso a paso ResponderHa llegado una alertaUna comunicación requiere preservar información, evitar conflictos de interés y definir quién puede investigarla.Vamos paso a paso
Del documento a la práctica
Qué aporta el asesoramiento en compliance
El alcance se define según la dimensión, actividad y exposición de la entidad. No todas las organizaciones necesitan las mismas medidas.
Diseñar controles realizables
Asigna responsables, autorizaciones y pruebas de ejecución. Un control imposible de cumplir suele acabar siendo una formalidad.
Organizar el canal interno
Comprueba la obligación legal y configura política, responsable, procedimiento y garantías. Instalar un buzón no equivale a implantar el sistema.
Revisar incidentes
Estudia cómo preservar pruebas y encargar una investigación proporcionada, respetando derechos laborales, protección de datos y defensa.
El programa debe encajar con la empresa
Piezas del sistema de cumplimiento
La prevención penal, el canal de información y otras obligaciones sectoriales están relacionadas, pero no son exactamente lo mismo.
Mapa de riesgos
Se vincula cada riesgo a procesos concretos y se revisa cuando cambia la actividad o aparece un incidente.
Decisiones y pagos
Autorizaciones, separación de funciones y registro de operaciones deben permitir reconstruir quién decidió y con qué información.
Terceros y proveedores
La contratación de intermediarios o proveedores puede requerir comprobaciones y cláusulas específicas, según la operación y la exposición.
Sistema interno de información
La Ley 2/2023 exige un sistema a las entidades incluidas en su ámbito. Deben verificarse las garantías del informante y de la persona afectada.
Formación y seguimiento
La plantilla necesita instrucciones comprensibles y canales útiles. La revisión periódica permite comprobar si lo aprobado realmente se utiliza.
Respuesta a incumplimientos
Se delimitan facultades de investigación, conservación de evidencias y medidas correctoras. La reacción debe ser proporcionada, no una sanción automática.
Código Penal: responsabilidad de las personas jurídicas (abre otra pestaña)
Define qué encargo necesitas
Compliance en Madrid: de la política al funcionamiento
La Autoridad Independiente de Protección del Informante explica los componentes del sistema interno; su ámbito se contrasta con la entidad y las autoridades territoriales competentes.
Orientaciones de la AIPI
La AIPI diferencia canal, responsable, política y procedimiento. Esa estructura sirve para comprobar qué falta, no para presumir que un formulario estándar está implantado.
Responsabilidad de la organización
El órgano competente de la entidad debe adoptar las decisiones exigidas y facilitar medios. Externalizar tecnología o asesoramiento no borra esas obligaciones.
Canal interno y defensa penal
Revisar una alerta no equivale a asumir la defensa de todos los implicados. Ante conflictos de interés, puede ser necesario separar asesoramientos e investigación.
AIPI: Sistema Interno de Información (abre otra pestaña) Código Penal: artículo 31 bis (abre otra pestaña)
Prevenir también es poder demostrar
Qué conviene revisar desde el principio
Un modelo no garantiza por sí solo una exención de responsabilidad. Su adecuación y funcionamiento efectivo son determinantes.
La obligación que te afecta
Plantilla, sector y naturaleza de la entidad influyen en las obligaciones. Evita aplicar el umbral de trabajadores como único criterio.
El responsable del sistema
Se comprueba su designación, independencia y comunicación a la autoridad competente cuando proceda, además de los conflictos de interés.
La alerta recibida
Los plazos de gestión del sistema y las garantías no deben confundirse con una investigación sin límite. Sitúa fecha, canal y contenido recibido.
La evidencia del control
Guarda versiones aprobadas, formaciones, pruebas de revisión y decisiones. No deben fabricarse actas retroactivas para aparentar controles inexistentes.
Consultar las fuentes oficiales
A tu ritmo, con el siguiente paso claro
De tu mensaje a un siguiente paso claro
La conversación inicial sirve para comprobar si el asunto puede estudiarse y qué información falta. No sustituye la entrevista ni el asesoramiento del abogado que acepte el encargo.
La modalidad de atención y la disponibilidad del profesional se confirman antes de contratar.
Cuéntanos tu situación
Recibimos tu consulta, tu localidad y la fase en la que te encuentras. Con esa información comprobamos la disponibilidad de un abogado para estudiar el asunto.
Conoce el trabajo y los honorarios
Antes de contratar se identifica al profesional y se concretan el alcance, las fases, los honorarios y los posibles gastos. Podrás confirmar su colegiación en el Censo General de Letrados de la Abogacía Española.
El abogado lleva el encargo
El servicio jurídico lo presta bajo su responsabilidad el abogado colegiado que acepte el asunto.
Decides con información
Si el profesional puede ayudarte, te explica cómo avanzar; si no, te indicará qué información falta o qué alternativa procede.
Una revisión con base real
Documentos para revisar el compliance
Empieza por explicar qué se quiere prevenir o qué obligación os han pedido acreditar.
- 01
Actividad y organigrama
Describe sociedades, sedes de actividad, responsables y operaciones sensibles. Añade la estructura del grupo si existe.
- 02
Políticas y controles
Aporta códigos, protocolos, autorizaciones y evidencias de uso. Señala los controles que no pueden cumplirse como están redactados.
- 03
Canal y comunicaciones
Identifica responsable, procedimiento, proveedor tecnológico y reglas de acceso y conservación. No se presupone que el proveedor asuma las funciones legales.
- 04
Incidentes anteriores
Resume lo ocurrido, las medidas adoptadas y los cambios pendientes. Conserva la información original y el registro de decisiones.
Preguntas frecuentes
Preguntas sobre programas de compliance
Respuestas para preparar tu consulta y decidir el siguiente paso.
Información general revisada el 24 de septiembre de 2026. La valoración jurídica de tu caso corresponde al abogado que lo estudie.
¿Contratar una plataforma implica tener compliance penal?
No. El sistema de información y el modelo de prevención penal son piezas distintas que deben coordinarse según los riesgos.
¿El responsable puede recibir instrucciones sobre cómo resolver una alerta?
Su actuación debe respetar la independencia y autonomía previstas legalmente, además del procedimiento y las garantías.
¿Un mismo abogado representa siempre a empresa y directivos?
No se debe presuponer. Si existen intereses enfrentados debe estudiarse una defensa separada.
¿Un certificado evita cualquier responsabilidad penal?
No. Ningún certificado sustituye el análisis legal de los hechos y de la eficacia del modelo de organización y gestión.
¿Se puede externalizar el canal?
Puede encargarse su gestión externa en los términos legales. Eso no elimina las responsabilidades de la entidad ni convierte al proveedor técnico en sustituto de todos los órganos del sistema.
¿Quién investiga una alerta?
Debe definirlo el procedimiento, con independencia, competencia y control de conflictos. La persona afectada mantiene sus derechos y garantías.
¿El compliance debe cambiar al crecer la empresa?
Sí, conviene revisarlo al cambiar actividades, estructura, operaciones o riesgos. También tras incidentes o controles que resulten ineficaces.
¿Podemos reutilizar el sistema del grupo?
Se puede estudiar la organización del grupo, pero debe comprobarse qué admite la normativa y cómo se garantizan responsabilidades y acceso de cada entidad.
¿Qué incluye el presupuesto?
Debe distinguir diagnóstico, diseño, implantación, formación y mantenimiento. Una investigación interna o defensa penal requiere un alcance específico.
¿Se puede empezar revisando lo que ya tenemos?
Sí. Una revisión de brechas permite priorizar cambios y aprovechar los controles válidos, sin rehacer documentos que ya funcionan.
Empezamos por escucharte
Cuéntanos tu situación. Empezamos por entenderla.
El portal recibe tu consulta inicial. Confirmaremos si hay un abogado disponible para valorarla. Antes de contratar conocerás al profesional, el alcance y las condiciones del encargo.
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- Explicar brevemente tu situación
- Contar qué duda quieres resolver
- Indicar si has recibido una resolución o comunicación
El servicio jurídico lo presta el abogado colegiado que acepte tu asunto.